证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

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证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

1、章　总 则条　为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华证券法》、《中华证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。

2、第二条　在中华境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理（以下简称资产管理）并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动，适用本办法。

证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

3、 本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

4、 证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由证券监督管理委员会（以下简称）另行规定。

证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

5、第三条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害利益、公共利益和他人合法权益。

6、 证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

7、第四条　证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺收益。

8、 投资者参与资产管理，应当根据自身能力审慎决策，承担投资风险。

9、第五条　证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未息交易、利益冲突和利益输送。

10、第六条　资产管理财产的债务由资产管理财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理财产的债务承担。

证券公司资产证券化业务管理规定(资产证券化业务管理办法)

11、但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

12、 资产管理财产于证券期货经营机构和托管人的固有财产，并于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。

13、证券期货经营机构、托管人不得将资产管理财产归入其固有财产。

14、 证券期货经营机构、托管人因资产管理财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理财产。

15、 证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理财产不属于其清算财产。

16、 非因资产管理本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行资产管理财产。

17、第七条　及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

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